De SEC rekent New York City Law Firm aan voor een Ponzi-regeling van $ 8,4 miljoen

Een advocatenkantoor in New York City zou hebben geholpen bij een Ponzi-plan van $ 8,4 miljoen waarbij geld werd gestolen van bijna 30 investeerders, volgens een stelling gisteren (27 maart) vrijgegeven door de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC).

ik laat je muziekvideo zien

Eerder deze week klaagde het bureau Aaron Cain McKnight aan, een inwoner van Texas die vanaf 2018 drie afzonderlijke investeringsprogramma's leidde, samen met advocaat Kevin Miller en zijn advocatenkantoor Frost & Miller, waarvan de SEC beweerde dat het de fraude van McKnight hielp en aanmoedigde.

Door zichzelf af te schilderen als 'een ervaren professional die financiële dienstverleners controleert', bood McKnight, 48, naar verluidt investeringsmogelijkheden aan die niet bestonden, waarmee hij miljoenen dollars ophaalde bij investeerders.

Het eerste plan begon in maart 2018, toen McKnight een handelsprogramma voor hoogrentende beleggingen aanbood, dat verwijst naar plannen die lucratieve opbrengsten bieden met weinig tot geen risico voor de belegger, aldus de SEC. klacht ingediend bij de federale rechtbank van Texas. McKnight beloofde dat gebundelde fondsen zouden worden gebruikt om investeringen van meerdere miljoenen dollars te doen, maar zou in plaats daarvan de bijna $ 5,6 miljoen van investeerders hebben gebruikt voor geldopnames, een aanbetaling voor zijn eigendom en om een ​​jazzclub te financieren waarvan hij gedeeltelijk eigenaar was.

'Geen van de investeerders ontving enig rendement op hun investeringen of hun hoofdinvestering terug, afgezien van enkele Ponzi-betalingen, en ten minste één investeerder verloor zijn huis', aldus de aanklacht. McKnight sluisde ook meer dan $ 2 miljoen door via bankrekeningen van Frost & Miller, een advocatenkantoor dat eerder McKnight had vertegenwoordigd.

De 72-jarige Miller zou naar verluidt 'blind de instructies van McKNight hebben opgevolgd', omdat hij geen due diligence had uitgevoerd bij de transacties die zijn advocatenkantoor ontving en verspreidde, zei de SEC. De advocaat 'doordrenkte het plan van McKnight willens en wetens met een air van legitimiteit en gaf investeerders een vals gevoel van veiligheid, waardoor het bedrog van McKnight werd bevorderd.'

Volgens Miller LinkedIn , heeft hij bedrijven vertegenwoordigd in bedrijfs- en effectenzaken en heeft hij substantiële ervaring in het adviseren van klanten over SEC-nalevingskwesties. Hij is ook afgestudeerd aan de rechtenfaculteit van de George Washington University en woont momenteel in New York.

Miller was niet op de hoogte van de vermeende fraude van McKnight, zei Steven Paradise, een advocaat die Miller vertegenwoordigde, in een verklaring per e-mail, eraan toevoegend dat McKnight de financiers verkeerd had voorgesteld dat het bedrijf van Miller de escrow-agent voor investeerders was. 'Integendeel, de feiten zullen bewijzen dat Frost & Miller het slachtoffer was van meneer McKnight', zei hij. 'Frost & Miller was op geen enkele manier betrokken bij het werven van deze investeringen, bij het sturen van investeerders om geld naar het advocatenkantoor te sturen, of bij de onderliggende vermeende transacties.'

Een vervalste VN-achtergrond

Gedurende het hele plan beweerde McKnight dat hij een groep investeringsentiteiten leidde die bekend staat als de CGE-groep, die 'miljarden aan activa onder beheer had en banden had met de Verenigde Naties (VN)', aldus de klacht van de SEC. Hij deed zich ook voor als de Chief Operations Officer van de Wereldwijde millenniumontwikkelingsstichting , een non-profit geassocieerd met de VN, met zijn LinkedIn account beweert dat hij sinds 2015 bij de organisatie werkt.

In werkelijkheid had hij geen geloofsbrieven of echte banden met de VN, zei de SEC.

McKnight zou ook betrokken zijn geweest bij twee andere plannen, respectievelijk beginnend in april 2019 en september 2021, wat volgens de klacht resulteerde in meer dan $ 2,3 miljoen aan verliezen van investeerders. Fondsen verkregen voor een vermeende verzekeringspolis en het aanbieden van obligaties werden in plaats daarvan gebruikt voor de terugbetaling van een pandjeshuis, Uber- en restaurantkosten en geldtransfers naar vrienden en familie.

Sherry Rebekka Sims, een voormalige vriend van McKnight's, en McKnight's zus Harmony werden ook genoemd in de klacht wegens medeplichtigheid aan de fraude. McKnight was niet bereikbaar voor commentaar.